ការិយាល័យទូទៅនៃគណៈកម្មាធិការមជ្ឈិមបក្សកុម្មុយនិស្តចិន និងការិយាល័យទូទៅនៃក្រុមប្រឹក្សារដ្ឋបានចេញ "ការយល់ឃើញលើការបង្រ្កាបយ៉ាងតឹងរ៉ឹងលើសកម្មភាពខុសច្បាប់មូលបត្រស្របតាមច្បាប់"

ទីភ្នាក់ងារព័ត៌មានចិនស៊ិនហួ បានចុះផ្សាយនៅថ្ងៃទី៦ ខែកក្កដាថា ថ្មីៗនេះ ការិយាល័យទូទៅនៃគណៈកម្មាធិការមជ្ឈិមបក្សកុម្មុយនិស្តចិន និងការិយាល័យទូទៅនៃក្រុមប្រឹក្សារដ្ឋបានចេញ "ការយល់ឃើញលើការបង្រ្កាបយ៉ាងតឹងរ៉ឹងលើសកម្មភាពខុសច្បាប់មូលបត្រស្របតាមច្បាប់"។ និងបានចេញសេចក្តីជូនដំណឹងមួយ ដោយតម្រូវឱ្យគ្រប់តំបន់ និងនាយកដ្ឋានទាំងអស់អនុវត្តវាដោយស្មោះត្រង់ ដោយគិតពីលក្ខខណ្ឌជាក់ស្តែង។

ខ្លឹមសារសំខាន់ៗនៃ "មតិលើការបង្រ្កាបយ៉ាងតឹងរ៉ឹងលើសកម្មភាពខុសច្បាប់នៃមូលបត្រស្របតាមច្បាប់" មានដូចខាងក្រោម។

ការបង្រ្កាបសកម្មភាពខុសច្បាប់ក្នុងមូលបត្រគឺជាការធានាដ៏សំខាន់មួយសម្រាប់រក្សាសណ្តាប់ធ្នាប់នៃទីផ្សារមូលធន និងផ្តល់ការលេងប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាពដល់មុខងារសំខាន់នៃទីផ្សារមូលធន។ ចាប់តាំងពីសមាជជាតិលើកទី 18 នៃបក្សកុម្មុយនិស្តចិនមក ភាគីពាក់ព័ន្ធទាំងអស់បានអនុវត្តការសម្រេចចិត្ត និងការរៀបចំរបស់គណៈកម្មាធិការមជ្ឈិមបក្ស និងក្រុមប្រឹក្សារដ្ឋ ដោយបានជំរុញយ៉ាងរឹងមាំការកសាងការអនុវត្តច្បាប់ និងប្រព័ន្ធតុលាការនៅក្នុងទីផ្សារមូលធន។ លើសកម្មភាពខុសច្បាប់នៅក្នុងទីផ្សារមូលធនស្របតាមច្បាប់ និងការពារសិទ្ធិ និងផលប្រយោជន៍ស្របច្បាប់របស់អ្នកវិនិយោគ និងទទួលបានលទ្ធផលវិជ្ជមាន។ ទន្ទឹមនឹងនេះ ក្រោមផ្ទៃខាងក្រោយនៃការផ្លាស់ប្តូរយ៉ាងជ្រាលជ្រៅនៅក្នុងបរិយាកាសសេដ្ឋកិច្ច និងហិរញ្ញវត្ថុ និងការធ្វើឱ្យស៊ីជម្រៅនៃកំណែទម្រង់ និងការបើកទីផ្សារមូលធន អំពើខុសច្បាប់នៅក្នុងទីផ្សារមូលធននៅតែមានភាពលេចធ្លោ ការស៊ើបអង្កេត និងការដោះស្រាយសំណុំរឿងមានកាន់តែច្រើន។ ការលំបាក ហើយការអនុវត្តច្បាប់ និងការងារតុលាការដែលពាក់ព័ន្ធកំពុងប្រឈមមុខនឹងស្ថានភាពថ្មី និងបញ្ហាប្រឈមថ្មី។ ដើម្បីលើកកម្ពស់ការអភិវឌ្ឍប្រកបដោយគុណភាពខ្ពស់នៃទីផ្សារមូលធននេះ មតិខាងក្រោមត្រូវបានផ្តល់ជូនចំពោះការបង្ក្រាបយ៉ាងតឹងរ៉ឹងចំពោះសកម្មភាពមូលបត្រខុសច្បាប់ស្របតាមច្បាប់។

1. តម្រូវការទូទៅ

(១) មនោគមវិជ្ជាដឹកនាំ។ ដឹកនាំដោយ Xi Jinping ការគិតលើសង្គមនិយមជាមួយនឹងលក្ខណៈចិនសម្រាប់យុគសម័យថ្មី អនុវត្តយ៉ាងពេញលេញនូវស្មារតីនៃសមាជជាតិលើកទី 19 នៃបក្សកុម្មុយនិស្តចិន និងកិច្ចប្រជុំពេញអង្គលើកទី 2 ទីបី ទី 4 និងទី 5 នៃគណៈកម្មាធិការមជ្ឈិមទី 19 ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវ ទិសដៅនៃការធ្វើទីផ្សារ និងនីតិរដ្ឋ ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវការបង្កើតប្រព័ន្ធ និងមិនអន្តរាគម គ្មានការអត់ឱន ពង្រឹងការកសាងប្រព័ន្ធមូលដ្ឋាននៃទីផ្សារមូលធន កែលម្អប្រព័ន្ធ និងយន្តការបង្ក្រាបសកម្មភាពមូលបត្រខុសច្បាប់ស្របតាម ជាមួយនឹងច្បាប់ ធ្វើអោយប្រសើរឡើងនូវប្រសិទ្ធភាពនៃការអនុវត្តច្បាប់ និងយុត្តិធម៌ ព្រមទាំងទប់ស្កាត់ និងដោះស្រាយហានិភ័យធំៗប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព។ ផ្តល់ការគាំទ្រខ្លាំង។

(2) គោលការណ៍ការងារ

- ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវតម្រូវការអត់ធ្មត់សូន្យ។ ស៊ើបអង្កេត និងដោះស្រាយយ៉ាងតឹងរ៉ឹងចំពោះការរំលោភលើមូលបត្រ និងឧក្រិដ្ឋកម្មស្របតាមច្បាប់ ពង្រឹងការស៊ើបអង្កេត និងផ្តន្ទាទោសលើករណីសំខាន់ៗ និងសំខាន់ៗ ពង្រឹងការអត់ធ្មត់ និងការដាក់ទណ្ឌកម្មដោយសុចរិតភាព និងពង្រឹងប្រសិទ្ធភាពរារាំង។

- ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវគោលការណ៍នីតិរដ្ឋ។ អនុវត្តតាមគោលការណ៍បើកចំហ យុត្តិធម៌ និងមិនលំអៀង ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវការអនុវត្តច្បាប់ដ៏តឹងរ៉ឹង និងយុត្តិធម៌មិនលំអៀង បង្រួបបង្រួមស្តង់ដារ និងស្តង់ដារនីតិវិធី លើកកម្ពស់វិជ្ជាជីវៈ លើកកំពស់តម្លាភាព និងបន្តបង្កើនភាពជឿជាក់។

- ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវផែនការរួម និងការសម្របសម្រួល។ ពង្រឹងការសម្របសម្រួលការងាររវាងភ្នាក់ងារនិយតកម្មមូលបត្រ និងអនាគត សន្តិសុខសាធារណៈ តុលាការ ការត្រួតពិនិត្យទីផ្សារ និងនាយកដ្ឋានផ្សេងទៀត និងមូលដ្ឋានពាក់ព័ន្ធ និងបង្កើតកម្លាំងរួមគ្នាមួយ ដើម្បីបង្ក្រាបសកម្មភាពមូលបត្រខុសច្បាប់ប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព។

- ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវការគិតក្នុងមូលដ្ឋាន។ រួមបញ្ចូលគ្នានូវការបង្រ្កាបយ៉ាងតឹងរឹងលើសកម្មភាពមូលបត្រខុសច្បាប់ស្របតាមច្បាប់ ជាមួយនឹងការទប់ស្កាត់ និងកាត់បន្ថយហានិភ័យប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព និងការថែរក្សាសន្តិសុខជាតិ និងស្ថិរភាពសង្គម ពង្រឹងការស៊ើបអង្កេតហានិភ័យក្នុងវិស័យសំខាន់ៗ ពង្រឹងការការពារ និងគ្រប់គ្រងហានិភ័យប្រភព។ និងទប់ស្កាត់យ៉ាងតឹងរ៉ឹងនូវ superposition និង resonance នៃហានិភ័យ ការពង្រីក និងការធ្វើឱ្យប្រសើរឡើង។

(៣) គោលបំណងសំខាន់។ នៅឆ្នាំ 2022 វឌ្ឍនភាពសំខាន់ៗនឹងត្រូវបានធ្វើឡើងក្នុងការកសាងប្រព័ន្ធទទួលខុសត្រូវផ្លូវច្បាប់សម្រាប់ការបំពាន និងឧក្រិដ្ឋកម្មនៅក្នុងទីផ្សារមូលធន ការអនុវត្តច្បាប់ និងប្រព័ន្ធតុលាការ និងយន្តការសម្របសម្រួល និងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការសម្រាប់ការបង្ក្រាបយ៉ាងតឹងរ៉ឹងលើការរំលោភលើមូលបត្រនឹងត្រូវបានបង្កើតឡើងជាបឋម។ តម្លៃនៃការរំលោភលើមូលបត្រនឹងត្រូវបានកើនឡើងយ៉ាងខ្លាំង ហើយការរំលោភសំខាន់ៗនឹងកើតឡើងជាញឹកញាប់។ ការទប់ស្កាត់ប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព បណ្តាញផ្តល់ជំនួយសង្គ្រោះសិទ្ធិរបស់អ្នកវិនិយោគកាន់តែបើកចំហ ហើយការបញ្ជាទិញទីផ្សារមូលធនមានភាពប្រសើរឡើងយ៉ាងខ្លាំង។ នៅឆ្នាំ 2025 ប្រព័ន្ធច្បាប់ទីផ្សារមូលធននឹងកាន់តែមានលក្ខណៈវិទ្យាសាស្ត្រ និងពេញលេញ ប្រព័ន្ធតុលាការអនុវត្តច្បាប់មូលបត្រដែលមានលក្ខណៈចិននឹងកាន់តែពេញលេញ តម្លាភាពតុលាការ ស្តង់ដារ និងភាពជឿជាក់នៃការអនុវត្តច្បាប់មូលបត្រនឹងមានភាពប្រសើរឡើងយ៉ាងខ្លាំង ការអនុវត្តច្បាប់រដ្ឋបាល និង យុត្តិធម៌ព្រហ្មទណ្ឌនឹងត្រូវបានភ្ជាប់យ៉ាងមានប្រសិទ្ធភាព និងរលូន ហើយច្បាប់នេះនឹងត្រូវបានគោរព និងគួរឱ្យទុកចិត្ត មានលក្ខណៈស្តង់ដារ តម្លាភាព និងបើកចំហ។

2. កែលម្អប្រព័ន្ធទទួលខុសត្រូវផ្លូវច្បាប់ចំពោះការរំលោភបំពាន និងឧក្រិដ្ឋកម្មនៅក្នុងទីផ្សារមូលធន

(4) កែលម្អយន្តការច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រ។ ប្រើប្រាស់ទាំងស្រុងនូវវិសោធនកម្មច្បាប់ ការបកស្រាយផ្លូវច្បាប់ ការសម្រេចចិត្តផ្តល់សិទ្ធិ និងទម្រង់ផ្សេងៗទៀត ដើម្បីបង្កើនប្រសិទ្ធភាពនីតិបញ្ញត្តិក្នុងវិស័យមូលបត្រ និងលើកកម្ពស់ភាពទាន់ពេលវេលានៃការផ្គត់ផ្គង់ផ្នែកច្បាប់។

(៥) បង្កើន​កម្រិត​ទោសទណ្ឌ​ព្រហ្មទណ្ឌ។ អនុវត្តវិសោធនកម្មច្បាប់ព្រហ្មទណ្ឌ (11) ក្នុងពេលដំណាលគ្នាពិនិត្យឡើងវិញនូវឯកសារសំណុំរឿងព្រហ្មទណ្ឌពាក់ព័ន្ធ និងស្តង់ដារអយ្យការ និងកែលម្អការបកស្រាយតុលាការព្រហ្មទណ្ឌពាក់ព័ន្ធ និងគោលនយោបាយតុលាការ។

(៦) កែលម្អប្រព័ន្ធច្បាប់រដ្ឋបាល។ អនុវត្តច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រដែលបានកែប្រែថ្មី ពន្លឿនការបង្កើត និងកែសម្រួលបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការត្រួតពិនិត្យ និងការគ្រប់គ្រងក្រុមហ៊ុនចុះបញ្ជី បទបញ្ជាស្តីពីការត្រួតពិនិត្យ និងគ្រប់គ្រងក្រុមហ៊ុនមូលបត្រ បទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការត្រួតពិនិត្យ និងការគ្រប់គ្រងទីផ្សារក្រុមប្រឹក្សាភិបាលថ្មីទី៣។ និងវិធានការអនុវត្តសម្រាប់ការប្តេជ្ញាចិត្តរបស់ភាគីចំពោះការអនុវត្តច្បាប់រដ្ឋបាលនៃមូលបត្រ និងអនាគតជាដើម និងបង្កើនការចំណាយលើការបំពានច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិយ៉ាងច្រើន។ ពន្លឿនការបង្កើតច្បាប់អនាគត ហើយបង្កើតនូវចំណុចខ្វះខាតនៃការគ្រប់គ្រងទីផ្សារអនាគត និងប្រព័ន្ធអនុវត្តច្បាប់។

(៧) កែលម្អប្រព័ន្ធសំណងរដ្ឋប្បវេណី។ ពន្លឿនការអនុវត្តប្រព័ន្ធវិវាទតំណាងសម្រាប់វិវាទមូលបត្រ។ ធ្វើវិសោធនកម្មការបកស្រាយរបស់តុលាការលើសំណងរដ្ឋប្បវេណីដែលបណ្តាលមកពីសេចក្តីថ្លែងការណ៍មិនពិត និងលុបចោលនីតិវិធីមុនសម្រាប់បណ្តឹងរដ្ឋប្បវេណី។ អនុវត្តកម្មវិធីសាកល្បងនៃប្រព័ន្ធអាជ្ញាកណ្តាលក្នុងឧស្សាហកម្មមូលបត្រ។

(8) ពង្រឹងយន្តការរឹតបន្តឹងទីផ្សារ។ ជំរុញការកែទម្រង់ប្រព័ន្ធការចុះបញ្ជី ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យការលុបឈ្មោះ អនុវត្តយ៉ាងតឹងរ៉ឹងនូវប្រព័ន្ធការចុះបញ្ជីជាកំហិត សិក្សា និងកែលម្អប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ និងការគ្រប់គ្រងហានិភ័យរបស់ក្រុមហ៊ុនដែលបានលុបឈ្មោះ និងកែលម្អយន្តការវដ្តនៃគុណធម៌នៃការរស់រានមានជីវិតរបស់សមបំផុតសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនចុះបញ្ជី។ ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យការចេញ និងប្រតិបត្តិការនៃមូលនិធិវិនិយោគមូលបត្រ អនុវត្តការដកទីផ្សារដោយយោងទៅតាមច្បាប់សម្រាប់អ្នកគ្រប់គ្រងមូលនិធិដែលបំពានច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិធ្ងន់ធ្ងរ និងធ្វើការងារបានល្អក្នុងការបោះចោលហានិភ័យ ដើម្បីការពារផលប្រយោជន៍ស្របច្បាប់របស់អ្នកកាន់កាប់មូលនិធិ។ កែលម្អប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យវិន័យដោយខ្លួនឯងសម្រាប់ការរំលោភលើមូលបត្រដោយកន្លែងជួញដូរ និងសមាគមឧស្សាហកម្ម។

៣.បង្កើត និងកែលម្អការអនុវត្តច្បាប់ និងប្រព័ន្ធតុលាការ និងយន្តការក្នុងការបង្រ្កាបយ៉ាងតឹងរ៉ឹងលើសកម្មភាពមូលបត្រខុសច្បាប់ស្របតាមច្បាប់។

(៩) បង្កើត​យន្តការ​សម្រប​សម្រួល​បង្ក្រាប​សកម្មភាព​ខុសច្បាប់​ក្នុង​ទីផ្សារ​មូលធន។ បង្កើតក្រុមការងារសម្របសម្រួលសម្រាប់បង្ក្រាបសកម្មភាពខុសច្បាប់ក្នុងទីផ្សារមូលធន បង្កើនការសម្របសម្រួលលើករណីសំខាន់ៗ កែលម្អយន្តការចែករំលែកព័ត៌មាន ជំរុញការបង្កើតច្បាប់សំខាន់ៗ និងសម្របសម្រួល និងដោះស្រាយបញ្ហាសំខាន់ៗ។

(១០) កែលម្អប្រព័ន្ធស៊ើបអង្កេត និងយន្តការនៃសំណុំរឿងមូលបត្រ។ អានុភាពបន្ថែមទៀតលើអត្ថប្រយោជន៍ស្ថាប័ននៃការិយាល័យស៊ើបអង្កេតឧក្រិដ្ឋកម្មមូលបត្រនៃក្រសួងសន្តិសុខសាធារណៈដែលមានទីតាំងនៅក្នុងគណៈកម្មាធិការគ្រប់គ្រងមូលបត្រចិន និងធ្វើឱ្យប្រសើរឡើងនូវយន្តការកិច្ចសហប្រតិបត្តិការលើការអនុវត្តច្បាប់ព្រហ្មទណ្ឌរដ្ឋបាលនៅក្នុងផ្នែកនៃការស្រាវជ្រាវតម្រុយ និងការវិនិច្ឆ័យ ការចែករំលែកទិន្នន័យ ការណែនាំ និងការស៊ើបអង្កេត។ និងសម្របសម្រួលសំណុំរឿង។ បង្កើនប្រសិទ្ធភាពបន្ថែមទៀតលើការបែងចែកធនធានសម្រាប់ការស៊ើបអង្កេតឧក្រិដ្ឋកម្មមូលបត្ររបស់ក្រសួងសន្តិសុខសាធារណៈ និងពង្រឹងការកសាងកងកម្លាំងស៊ើបអង្កេតជួរមុខ។

(១១) កែលម្អប្រព័ន្ធព្រះរាជអាជ្ញា និងយន្តការសម្រាប់សំណុំរឿងមូលបត្រ។ យោងតាមចំនួនករណី បុគ្គលិក ជាដើម សិក្សាពីការបង្កើតក្រុមដោះស្រាយករណីឧក្រិដ្ឋកម្មហិរញ្ញវត្ថុនៅក្នុងស្ថាប័នអយ្យការ។ ស្វែងយល់ពីការបង្កើតយន្តការការងារសម្រាប់ព្រះរាជអាជ្ញាដែលត្រូវបានបញ្ជូននៅក្នុងគណៈកម្មការនិយតកម្មមូលបត្រចិន និងពង្រឹងការសម្របសម្រួលរវាងព្រះរាជអាជ្ញាកំពូល គណៈកម្មការនិយតករមូលបត្រចិន និងក្រសួងសន្តិសុខសាធារណៈ ដោយចូលរួមក្នុងករណីតម្រុយ ការពិគ្រោះយោបល់ ការស្រាវជ្រាវ និងការវិនិច្ឆ័យ។ និងការទប់ស្កាត់ឧក្រិដ្ឋកម្ម។ ពង្រឹងការសាងសង់ប្រកបដោយវិជ្ជាជីវៈនៃក្រុមអយ្យការក្នុងវិស័យមូលបត្រ។ នៅពេលដែលករណីឧក្រិដ្ឋកម្មធំដែលសង្ស័យត្រូវបានផ្ទេរទៅអង្គភាពសន្តិសុខសាធារណៈ ច្បាប់ចម្លងមួយត្រូវបានបញ្ជូនក្នុងពេលដំណាលគ្នាទៅកាន់ស្ថាប័នអយ្យការ។

(១២) កែលម្អប្រព័ន្ធតុលាការ និងយន្តការសម្រាប់សំណុំរឿងមូលបត្រ។ ប្រើប្រាស់ធនធានសាកល្បងដែលមានស្រាប់ឱ្យបានពេញលេញ ពង្រឹងការកសាងកម្លាំងការងារសាកល្បងផ្នែកហិរញ្ញវត្ថុនៅកន្លែងដែលមានការផ្លាស់ប្តូរមូលបត្រដូចជាទីក្រុងប៉េកាំង និងទីក្រុង Shenzhen ហើយស្វែងរកការសម្របសម្រួលយុត្តាធិការ និងការកាត់ក្តីសំណុំរឿងព្រហ្មទណ្ឌ រដ្ឋបាល និងរដ្ឋប្បវេណីនៅក្នុងមូលបត្រ និង វាលអនាគត។ ធ្វើឱ្យស៊ីជម្រៅកំណែទម្រង់វិជ្ជាជីវៈនៃការសាកល្បងហិរញ្ញវត្ថុ និងពង្រឹងការកសាងវិជ្ជាជីវៈនៃក្រុមសាកល្បងហិរញ្ញវត្ថុ។ អនុវត្តយុត្តាធិការកម្រិតថ្នាក់នៃតុលាការកម្រិតមធ្យម និងព្រះរាជអាជ្ញានៅកម្រិតដូចគ្នា ដើម្បីដោះស្រាយសំណុំរឿងឧក្រិដ្ឋកម្មមូលបត្រដំបូង។ បង្កើន​ការ​អនុវត្ត​ទោស​រដ្ឋបាល និង​សាលក្រម​តុលាការ។ បង្កើតប្រព័ន្ធពិគ្រោះជាមួយអ្នកជំនាញ និងយន្តការពិសេសសម្រាប់អ្នកជំនាញដើម្បីបម្រើជាអ្នកវាយតម្លៃប្រជាជន។

(១៣) ពង្រឹង​ការ​កសាង​សំណុំ​រឿង និង​មូល​ដ្ឋាន​សវនាការ។ ស្ថាប័នសន្តិសុខសាធារណៈ ស្ថាប័នអយ្យការ និងស្ថាប័នតុលាការនៅក្នុងទីក្រុង និងទីប្រជុំជនមួយចំនួន ដូចជាកន្លែងជួញដូរមូលបត្រ និងកន្លែងប្តូរប្រាក់នាពេលអនាគត បានបង្កើតមូលដ្ឋានសំណុំរឿងឧក្រិដ្ឋកម្ម និងការកាត់ក្តី។ ពង្រឹងការដោះលែងសំណុំរឿង ទៅកាន់មូលដ្ឋានចាត់ការសំណុំរឿងឧក្រិដ្ឋកម្ម មូលបត្រ ហើយព្រះរាជអាជ្ញា និងតុលាការដែលពាក់ព័ន្ធ ត្រូវទទួលខុសត្រូវក្នុងការបង្កើតអយ្យការ និងការជំនុំជម្រះជាសាធារណៈរៀងៗខ្លួន និងរៀបចំមជ្ឈិមយុត្តាធិការលើសំណុំរឿងឧក្រិដ្ឋកម្មមូលបត្រឱ្យសមស្របតាមច្បាប់ ដោយមធ្យោបាយនៃយុត្តាធិការលើកន្លែង ឧក្រិដ្ឋកម្ម ឬការកំណត់យុត្តាធិការ។

(១៤) ពង្រឹងទំនួលខុសត្រូវដែនដីមូលដ្ឋាន។ ពង្រឹងការផ្លាស់ប្តូរព័ត៌មាន និងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការលើការអនុវត្តច្បាប់រវាងគណៈកម្មការនិយតកម្មមូលបត្រចិន និងរដ្ឋាភិបាលក្នុងតំបន់ និងនាយកដ្ឋានពាក់ព័ន្ធ សិក្សាការបង្កើតប្រព័ន្ធជូនដំណឹងផ្ទៃក្នុងសម្រាប់ករណីខុសច្បាប់ធំៗនៅក្នុងទីផ្សារមូលធន ទប់ស្កាត់ និងទប់ស្កាត់ឧបសគ្គ និងការជ្រៀតជ្រែកប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព ដូចជាការការពារក្នុងតំបន់។ អាចត្រូវបានជួបប្រទះនៅក្នុងការដោះស្រាយសំណុំរឿង និងលើកកម្ពស់ការស៊ើបអង្កេត និងការដោះស្រាយករណីប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព។ ដោយសន្មតថាការគ្រប់គ្រងហិរញ្ញវត្ថុភាគច្រើនជាអាជ្ញាធរកណ្តាល ពង្រឹងការទទួលខុសត្រូវសម្រាប់ការចោលហានិភ័យដែនដី។ រដ្ឋាភិបាលមូលដ្ឋានគួរតែគ្រប់គ្រងកន្លែងជួញដូរក្នុងតំបន់ផ្សេងៗ បង្រ្កាបលើមូលបត្រខុសច្បាប់ និងសកម្មភាពអនាគតស្របតាមច្បាប់ ធ្វើការងារបានល្អក្នុងការទប់ស្កាត់ និងបោះចោលហានិភ័យហិរញ្ញវត្ថុក្នុងតំបន់ និងរក្សាស្ថិរភាពសង្គម។

4. ការពង្រឹងការដាក់ទណ្ឌកម្មលើការរំលោភលើមូលបត្រ និងឧក្រិដ្ឋកម្ម និងការអនុវត្តច្បាប់ក្នុងវិស័យសំខាន់ៗ

(១៥) ស៊ើបអង្កេត និងដោះស្រាយសំណុំរឿងធំៗ និងសំខាន់ៗ ឱ្យបានម៉ត់ចត់តាមច្បាប់។ ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវការត្រួតពិនិត្យដែលបានចាត់ថ្នាក់ និងការបង្រ្កាបយ៉ាងជាក់លាក់ ហើយពង្រឹងគុណភាព និងប្រសិទ្ធភាពនៃការស៊ើបអង្កេត និងការដោះស្រាយការរំលោភលើមូលបត្រសំខាន់ៗ។ ស៊ើបអង្កេត និងដោះស្រាយឱ្យបានហ្មត់ចត់ និងឆាប់រហ័សចំពោះករណីខុសច្បាប់ធំៗ ដូចជាការក្លែងបន្លំ ការបង្ហាញមិនពិត ឧបាយកលទីផ្សារ ការជួញដូរខាងក្នុង ការជួញដូរដោយប្រើប្រាស់ព័ត៌មានមិនបង្ហាញ និងការប្រឌិត និងផ្សព្វផ្សាយព័ត៌មានមិនពិតស្របតាមច្បាប់។ សកម្មភាពដែលបំពានយ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរលើផលប្រយោជន៍របស់ក្រុមហ៊ុនដែលបានចុះបញ្ជី ដូចជាការកាន់កាប់ដើមទុន និងការធានាដោយខុសច្បាប់ នឹងត្រូវស៊ើបអង្កេតយ៉ាងតឹងរ៉ឹង និងប្រមូលមកវិញតាមច្បាប់ ហើយត្រូវកែតម្រូវក្នុងរយៈពេលកំណត់។ បង្កើនទំនួលខុសត្រូវសម្រាប់ម្ចាស់ភាគហ៊ុនគ្រប់គ្រងរបស់អ្នកចេញមូលបត្រ អ្នកត្រួតពិនិត្យជាក់ស្តែង នាយក អ្នកគ្រប់គ្រង អ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់ និងអ្នកទទួលខុសត្រូវផ្សេងទៀតសម្រាប់ការរំលោភលើមូលបត្រ។ ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យស្ថាប័នអន្តរការី ប្រសិនបើមានការរំលោភលើមូលបត្រ ស្ថាប័ន និងអ្នកអនុវត្តរបស់ពួកគេនឹងត្រូវស៊ើបអង្កេតយ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរតាមច្បាប់ ហើយសកម្មភាពខុសច្បាប់ដូចជាការចូលរួម និងជួយក្នុងការក្លែងបន្លំហិរញ្ញវត្ថុនឹងត្រូវផ្តន្ទាទោសយ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរតាមច្បាប់។ ពន្លឿនការស៊ើបអង្កេត ផ្តន្ទាទោស និងផ្ទេរសំណុំរឿងពាក់ព័ន្ធ។ ការអនុវត្តការសាកល្បងត្រូវបានគ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងស្របតាមច្បាប់។

(១៦) បង្រ្កាប​សកម្មភាព​មូលបត្រ​ខុស​ច្បាប់​យ៉ាង​ធ្ងន់ធ្ងរ​តាម​ច្បាប់។ ពង្រឹងការសម្របសម្រួលរវាងការត្រួតពិនិត្យទីផ្សារ សន្តិសុខសាធារណៈ និងនាយកដ្ឋានផ្សេងទៀត និងគណៈកម្មការនិយតកម្មមូលបត្រចិន កែលម្អយន្តការកិច្ចសហប្រតិបត្តិការអន្តរនាយកដ្ឋាន ហាមឃាត់ដាច់ខាតស្ថាប័នអាជីវកម្មមូលបត្រខុសច្បាប់ សម្អាតយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់នូវអាជីវកម្មមូលបត្រខុសច្បាប់ និងបង្រ្កាបយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់លើការប្រឹក្សាការវិនិយោគមូលបត្រខុសច្បាប់។ និងសកម្មភាពផ្សេងទៀត។ ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យការផ្តល់ហិរញ្ញប្បទាន OTC និងបង្ក្រាបយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់ចំពោះសកម្មភាព OTC ទ្រង់ទ្រាយធំ និងជាប្រព័ន្ធស្របតាមច្បាប់។ ផ្ទៀងផ្ទាត់យ៉ាងតឹងរឹងនូវភាពស្របច្បាប់នៃប្រភពនៃមូលនិធិវិនិយោគមូលបត្រ និងគ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងនូវអនុបាតអានុភាព។ ពង្រឹងទំនាក់ទំនងរវាងការចោលផ្នែករដ្ឋបាលនៃសំណុំរឿងដែលពាក់ព័ន្ធនឹងកន្លែងជួញដូរក្នុងស្រុក និងការកាត់ក្តីតាមតុលាការ និងទប់ស្កាត់ហានិភ័យហិរញ្ញវត្ថុក្នុងតំបន់ប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព។

(17) ពង្រឹងការអនុវត្តច្បាប់បង្រួបបង្រួមនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្របំណុល។ ពង្រឹងការអនុវត្តរួមនៃអំពើខុសច្បាប់ផ្សេងៗនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រ ដោយផ្តោតលើការបង្រ្កាបអំពើខុសច្បាប់ ដូចជាការក្លែងបន្លំការចេញមូលបត្របំណុល ការក្លែងបន្លំការលាតត្រដាងព័ត៌មាន និងការខកខានរបស់អន្តរការីក្នុងការបំពេញភារកិច្ចដោយឧស្សាហ៍ព្យាយាម។ បន្តបង្កើនប្រសិទ្ធភាពការត្រួតពិនិត្យទីផ្សារមូលបត្រ និងយន្តការសម្របសម្រួល។

(១៨) ពង្រឹងទំនួលខុសត្រូវផ្លូវច្បាប់ចំពោះកន្លែងឯកជនខុសច្បាប់។ បង្កើនការបង្រ្កាបឧក្រិដ្ឋកម្មលើការប្រមូលមូលនិធិខុសច្បាប់ក្នុងវិស័យឯកជន អ្នកគ្រប់គ្រងមូលនិធិសមធម៌ឯកជន និងអ្នកអនុវត្តរបស់ពួកគេកេងបន្លំ ឬក្លែងបន្លំទ្រព្យសម្បត្តិមូលនិធិ។ ពន្លឿនការបង្កើតបទប្បញ្ញត្តិបណ្ដោះអាសន្នស្តីពីការគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគឯកជន និងអនុវត្តការត្រួតពិនិត្យខុសគ្នា និងវិន័យលើឧស្សាហកម្មដោយខ្លួនឯងសម្រាប់ក្រុមហ៊ុនបណ្តាក់ទុន និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងដើមទុនវិនិយោគ។

V. ពង្រឹងបន្ថែមលើការត្រួតពិនិត្យឆ្លងព្រំដែន ការអនុវត្តច្បាប់ និងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការតុលាការ

(១៩) ពង្រឹងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការត្រួតពិនិត្យឆ្លងព្រំដែន។ កែលម្អសុវត្ថិភាពទិន្នន័យ លំហូរទិន្នន័យឆ្លងដែន ការគ្រប់គ្រងព័ត៌មានសម្ងាត់ និងច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិពាក់ព័ន្ធផ្សេងទៀត។ ពិនិត្យឡើងវិញយ៉ាងរហ័សនូវបទប្បញ្ញត្តិស្តីពីការពង្រឹងការសម្ងាត់ និងការគ្រប់គ្រងឯកសារពាក់ព័ន្ធនឹងការចេញ និងការចុះបញ្ជីមូលបត្រនៅក្រៅប្រទេស ព្រមទាំងបង្រួបបង្រួមការទទួលខុសត្រូវចម្បងសម្រាប់សន្តិសុខព័ត៌មានរបស់ក្រុមហ៊ុនចុះបញ្ជីនៅក្រៅប្រទេស។ ពង្រឹងការគ្រប់គ្រងស្តង់ដារនៃយន្តការ និងដំណើរការផ្តល់ព័ត៌មានឆ្លងព្រំដែន។ ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវគោលការណ៍ច្បាប់ និងទៅវិញទៅមក និងធ្វើឱ្យកិច្ចសហប្រតិបត្តិការស៊ីជម្រៅបន្ថែមទៀតក្នុងការត្រួតពិនិត្យសវនកម្មឆ្លងព្រំដែន។ ស្វែងរកផ្លូវ និងវិធីសាស្រ្តប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព ដើម្បីពង្រឹងកិច្ចសហប្រតិបត្តិការលើការអនុវត្តច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រអន្តរជាតិ ចូលរួមយ៉ាងសកម្មក្នុងអភិបាលកិច្ចហិរញ្ញវត្ថុអន្តរជាតិ និងជំរុញការបង្កើតសម្ព័ន្ធអនុវត្តច្បាប់ ដើម្បីប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការរំលោភលើច្បាប់មូលបត្រ និងឧក្រិដ្ឋកម្មឆ្លងព្រំដែន។

(20) ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យភាគហ៊ុនគោលគំនិតចិន។ ចាត់វិធានការប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព ដើម្បីដោះស្រាយហានិភ័យ និងភាពអាសន្ននៃភាគហ៊ុនគោលគំនិតរបស់ប្រទេសចិន និងជំរុញការកសាងប្រព័ន្ធបទប្បញ្ញត្តិពាក់ព័ន្ធ។ ពិនិត្យឡើងវិញនូវបទប្បញ្ញត្តិពិសេសរបស់ក្រុមប្រឹក្សារដ្ឋស្តីពីការផ្តល់ជូននៅក្រៅប្រទេស និងការចុះបញ្ជីក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួមដែលមានកំណត់ បញ្ជាក់ពីការទទួលខុសត្រូវរបស់អ្នកគ្រប់គ្រងឧស្សាហកម្មក្នុងស្រុក និងអាជ្ញាធរត្រួតពិនិត្យ និងពង្រឹងការសម្របសម្រួលបទប្បញ្ញត្តិឆ្លងនាយកដ្ឋាន។

(21) បង្កើត និងកែលម្អប្រព័ន្ធកម្មវិធីក្រៅទឹកដីនៃច្បាប់ទីផ្សារមូលធន។ កិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងត្រូវធ្វើឡើងដើម្បីបង្កើតការបកស្រាយរបស់តុលាការ និងវិធានគាំទ្រសម្រាប់ការអនុវត្តច្បាប់ស្តីពីមូលបត្រលើទឹកដី កែសម្រួលលក្ខខណ្ឌជាក់លាក់សម្រាប់ការអនុវត្តច្បាប់ស្តីពីបត្យាប័ន និងបញ្ជាក់បញ្ហាដូចជានីតិវិធីអនុវត្តច្បាប់ និងសុពលភាពនៃភស្តុតាង។ ពង្រឹងការកាត់ក្តីពាក់ព័ន្ធនឹងបរទេសនៅក្នុងទីផ្សារមូលធន និងលើកកម្ពស់ការទទួលស្គាល់គ្នាទៅវិញទៅមក និងការអនុវត្តការវិនិច្ឆ័យរបស់តុលាការនៅក្នុងប្រទេសបរទេស តំបន់ និងប្រទេសរបស់ខ្ញុំ។

6. កិច្ចខិតខំប្រឹងប្រែងធ្វើឱ្យប្រសើរឡើងនូវសមត្ថភាពតុលាការ និងកម្រិតវិជ្ជាជីវៈនៃការអនុវត្តច្បាប់មូលបត្រ

(22) ការពង្រឹងសមត្ថភាពអនុវត្តច្បាប់មូលបត្រ។ ពង្រឹងភាពរឹងមាំនៃការអនុវត្តច្បាប់មូលបត្រ បង្កើនប្រសិទ្ធភាពនៃការបង្កើតភ្នាក់ងារត្រួតពិនិត្យមូលបត្រ និងការអនុវត្តច្បាប់ ព្រមទាំងជំរុញការកែលម្អប្រព័ន្ធ និងយន្តការអនុវត្តច្បាប់មូលបត្រជាមួយនឹងលក្ខណៈចិន ដែលបំពេញតម្រូវការនៃការអភិវឌ្ឍន៍ទីផ្សារមូលធន។ ផ្តល់ការលេងពេញទំហឹងចំពោះមុខងារនៃប្រព័ន្ធការប្តេជ្ញាចិត្តរបស់ភាគីក្នុងការធានាសុវត្ថិភាព និងការអនុវត្តច្បាប់រដ្ឋបាលនាពេលអនាគត។ កែលម្អប្រព័ន្ធរង្វាន់សម្រាប់ការរាយការណ៍តម្រុយខុសច្បាប់នៅក្នុងមូលបត្រ និងពង្រឹងការសាងសង់វេទិកាទទួលយកសម្រាប់ការរាយការណ៍តម្រុយខុសច្បាប់។

(23) Enrich securities law enforcement មានន័យថា។ ប្រើប្រាស់ទិន្នន័យធំ បញ្ញាសិប្បនិមិត្ត Blockchain និងបច្ចេកវិទ្យាផ្សេងទៀតប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាព ដើម្បីបង្កើតប្រព័ន្ធត្រួតពិនិត្យ និងព្រមានជាមុនសម្រាប់ទីផ្សារមូលបត្រ និងអនាគត បង្កើតរបៀបថ្មីនៃការត្រួតពិនិត្យទំនើប និងការអនុវត្តច្បាប់ដែលគាំទ្រដោយវិទ្យាសាស្ត្រ និងបច្ចេកវិទ្យា បង្កើនប្រសិទ្ធភាពនៃការត្រួតពិនិត្យ និងច្បាប់។ ការ​អនុវត្ត​ច្បាប់ និង​ពង្រឹង​ការ​ស៊ើប​អង្កេត និង​ការ​ព្រមាន​ជា​មុន​អំពី​ការ​រំលោភ​បំពាន​ដែល​អាច​កើត​មាន​ធ្ងន់ធ្ងរ។ ការ​បង្ការ​ប្រកប​ដោយ​ប្រសិទ្ធភាព ការ​រក​ឃើញ​ទាន់​ពេល​វេលា និង​ការ​ធ្វើ​កូដកម្ម​ច្បាស់លាស់។

(២៤) អនុវត្តច្បាប់យ៉ាងតឹងរ៉ឹង និងគ្រប់គ្រងយុត្តិធម៌។ បង្កើតការយល់ដឹងយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់អំពីសិទ្ធិ និងទំនួលខុសត្រូវ ភស្តុតាង និងនីតិវិធី ហើយធ្វើអោយប្រសើរឡើងនូវវិជ្ជាជីវៈ ស្តង់ដារ សិទ្ធិអំណាច និងភាពជឿជាក់នៃការអនុវត្តច្បាប់ និងយុត្តិធម៌។ ពង្រឹងការអនុវត្តច្បាប់បង្រួបបង្រួម បង្កើតគោលការវិនិច្ឆ័យសម្រាប់ការផាកពិន័យរដ្ឋបាល និងកំណត់ស្តង់ដារអាកប្បកិរិយានៃការអនុវត្តច្បាប់។ ផ្តល់តួនាទីនៃការត្រួតពិនិត្យការពិចារណាឡើងវិញ ការត្រួតពិនិត្យវិវាទ និងការត្រួតពិនិត្យព្រះរាជអាជ្ញា ពង្រឹងបទប្បញ្ញត្តិ និងការត្រួតពិនិត្យស្ថាប័នអនុវត្តច្បាប់ កែតម្រូវយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់នូវភាពមិនប្រក្រតីក្នុងការអនុវត្តច្បាប់ និងការងារតុលាការ និងបង្កើតបរិយាកាសផ្លូវច្បាប់ប្រកបដោយយុត្តិធម៌ និងយុត្តិធម៌សម្រាប់ការអភិវឌ្ឍន៍រាជធានី។ ទីផ្សារ។

7. ពង្រឹងការកសាងប្រព័ន្ធឥណទានទីផ្សារមូលធន

(25) បង្រួបបង្រួមគ្រឹះស្ថាប័នសម្រាប់ការសាងសង់ឥណទាននៃទីផ្សារមូលធន។ បន្ថែមបទប្បញ្ញត្តិពិសេសសម្រាប់ការកសាងសុចរិតភាពនៅក្នុងច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិពាក់ព័ន្ធ បង្កើតប្រព័ន្ធសម្រាប់ការទទួលខុសត្រូវរបស់អង្គភាពកំណត់ត្រាឥណទាននៅក្នុងទីផ្សារមូលធន បញ្ជាក់ពីលក្ខខណ្ឌសុចរិតភាព កាតព្វកិច្ច និងការទទួលខុសត្រូវរបស់អ្នកចូលរួមទីផ្សារ និងអនុវត្តការដាក់ទណ្ឌកម្មចំពោះភាពមិនស្មោះត្រង់ និងការលើកទឹកចិត្តសម្រាប់ការជឿទុកចិត្ត។ នៅក្នុងទីផ្សារមូលធន ស្របតាមច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិ។

(26) បង្កើត និងកែលម្អប្រព័ន្ធសន្យាឥណទាន។ បង្កើតប្រព័ន្ធការប្តេជ្ញាចិត្តឥណទានសម្រាប់ការផ្តល់អាជ្ញាបណ្ណរដ្ឋបាលនៅក្នុងទីផ្សារមូលធន និងបញ្ជាក់ពីវិសាលភាពនៃមុខវិជ្ជាដែលអាចអនុវត្តបាន និងធាតុអាជ្ញាបណ្ណ។ រួមបញ្ចូលការប្តេជ្ញាចិត្តឥណទាន និងការអនុវត្តរបស់ពួកគេនៅក្នុងកំណត់ត្រាឥណទាន ជាមូលដ្ឋានដ៏សំខាន់សម្រាប់ការត្រួតពិនិត្យបណ្តោះអាសន្ន និងអតីត។ ចំពោះភាគីដែលបំពានការសន្យារបស់ខ្លួនយ៉ាងធ្ងន់ធ្ងរ អាជ្ញាបណ្ណរដ្ឋបាលដែលពាក់ព័ន្ធនឹងត្រូវដកហូតវិញស្របតាមច្បាប់។

(២៧) ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យសុចរិតភាពនៃទីផ្សារមូលធន។ បង្កើត និងធ្វើអោយប្រសើរឡើងនូវឯកសារសុចរិតភាពទីផ្សារមូលធនបង្រួបបង្រួមជាតិ និងកត់ត្រាព័ត៌មានសុចរិតភាពរបស់អ្នកចូលរួមទីផ្សារមូលធន។ ធ្វើឱ្យប្រសើរឡើងនូវយន្តការចែករំលែកព័ត៌មានសុចរិតភាព និងបង្កើនអាំងតង់ស៊ីតេនៃការប្រមូលព័ត៌មាន ការសាកសួរ និងការផ្សព្វផ្សាយជាសាធារណៈ។ បញ្ចូលព័ត៌មានពាក់ព័ន្ធទៅក្នុងវេទិកាចែករំលែកព័ត៌មានឥណទានជាតិ និងគេហទំព័រ "ឥណទានចិន" ដើម្បីបង្កើតជាគំរូសំណង់សុចរិតភាពទីផ្សារមូលធន ដែលភាគីទាំងអស់រួមគ្នាកសាង គ្រប់គ្រង និងចែករំលែក។

8. ការពង្រឹងការធានារបស់អង្គការ និងការត្រួតពិនិត្យ និងគណនេយ្យភាព

(28) ពង្រឹងភាពជាអ្នកដឹកនាំរបស់អង្គការ។ តំបន់ និងនាយកដ្ឋានទាំងអស់ត្រូវយកចិត្តទុកដាក់យ៉ាងខ្លាំងចំពោះការអនុវត្តច្បាប់ និងការងារតុលាការនៃទីផ្សារមូលធន បង្រួបបង្រួមគំនិត និងសកម្មភាពប្រកបដោយប្រសិទ្ធភាពទៅក្នុងការសម្រេចចិត្ត និងការដាក់ពង្រាយគណៈកម្មាធិការមជ្ឈិមបក្ស និងក្រុមប្រឹក្សារដ្ឋ បញ្ជាក់ពីការបែងចែកការទទួលខុសត្រូវ ពង្រឹងការសម្របសម្រួលការងារ។ អនុវត្តទំនួលខុសត្រូវការងារ និងធានាថារាល់ការងារទាំងអស់ត្រូវបានអនុវត្ត។

(២៩) ពង្រឹងការណែនាំមតិសាធារណៈ។ ធ្វើការងារឱ្យបានល្អក្នុងផ្នែកព័ត៌មាន និងមតិសាធារណៈ សម្រាប់ការបង្រ្កាបបីវិមាត្រលើសកម្មភាពមូលបត្រខុសច្បាប់ ពង្រឹងការអនុវត្តច្បាប់ជាសាធារណៈលើករណីសំខាន់ៗតាមរយៈបណ្តាញ និងវេទិកាជាច្រើន ផ្តល់តួនាទីពេញលេញដល់តួនាទីព្រមាន និងអប់រំក្នុងការស៊ើបអង្កេត និងការដាក់ទណ្ឌកម្ម។ នៃករណីធម្មតា បញ្ជូនសញ្ញាច្បាស់លាស់នៃការអត់ឱនដល់ទីផ្សារ និងជំរុញការបង្កើតមនុស្សដែលគោរពច្បាប់ល្អ និងគួរឱ្យទុកចិត្ត។ បរិស្ថានវិទ្យាទីផ្សារមូលធន។

(30) ពង្រឹងការត្រួតពិនិត្យ និងគណនេយ្យភាព។ ប្រកាន់ខ្ជាប់នូវអភិបាលកិច្ចដ៏ទូលំទូលាយ និងតឹងរ៉ឹងរបស់គណបក្ស ហើយអនុវត្តយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់នូវលក្ខខណ្ឌតម្រូវសម្រាប់ការធ្វើឱ្យស៊ីជម្រៅការងារប្រឆាំងអំពើពុករលួយក្នុងវិស័យហិរញ្ញវត្ថុ។ ស្ថាប័នអនុវត្តច្បាប់ និងស្ថាប័នតុលាការ និងស្ថាប័នត្រួតពិនិត្យ និងត្រួតពិនិត្យវិន័យ សហការគ្នាដើម្បីលើកកម្ពស់ការចាត់ចែងហានិភ័យ និងការងារប្រឆាំងអំពើពុករលួយក្នុងវិស័យហិរញ្ញវត្ថុ ស៊ើបអង្កេត និងដោះស្រាយយ៉ាងម៉ឺងម៉ាត់នូវបញ្ហាពុករលួយផ្សេងៗនៅពីក្រោយហានិភ័យហិរញ្ញវត្ថុ ហើយទន្ទឹមនឹងនោះផ្តោតលើការការពារហានិភ័យទីផ្សារមូលធនដែល អាចត្រូវបានបង្កឡើងដោយករណីពុករលួយ។ ផ្តល់អាទិភាពដល់ការស៊ើបអង្កេត និងការដាក់ទណ្ឌកម្មលើករណីដែលអាចប៉ះពាល់ដល់ដំណើរការកំណែទម្រង់ដ៏សំខាន់នៃទីផ្សារមូលធន អាចបណ្តាលឱ្យមានហានិភ័យជាប្រព័ន្ធ និងករណីនៃការឃុបឃិតផ្ទៃក្នុង និងខាងក្រៅរវាងបុគ្គលិកនិយតកម្ម និងបុគ្គលិកទីផ្សារ។ គ្រប់គ្រងយ៉ាងតឹងរ៉ឹងដោយអនុលោមទៅតាមច្បាប់ បុគ្គលិកនៃទីភ្នាក់ងារត្រួតពិនិត្យមូលបត្រ ដើម្បីទទួលមុខតំណែងនៅក្នុងសហគ្រាស ឬអង្គការរកប្រាក់ចំណេញផ្សេងទៀតដែលទាក់ទងដោយផ្ទាល់ទៅនឹងការងារដើមរបស់ពួកគេ។ ជនណាដែលមិនអនុវត្តច្បាប់ និងបទប្បញ្ញត្តិយ៉ាងតឹងរ៉ឹង មិនរាយការណ៍តម្រុយ មិនបើកសំណុំរឿង ខកខានក្នុងការស៊ើបអង្កេត និងដោះស្រាយសំណុំរឿង និងជ្រៀតជ្រែកដល់ការស៊ើបអង្កេត និងចាត់ការសំណុំរឿងធម្មតា ត្រូវទទួលខុសត្រូវតាមបទប្បញ្ញត្តិ វិន័យនិងច្បាប់។

China